天天观速讯丨存内部制衡和隔离不足等问题 华林证券(002945.SZ)被西藏证监局采取责令改正措施
来源:  智通财经
时间:  2023-04-07 16:43:44


【资料图】

4月7日,西藏证监局公布关于对华林证券股份有限公司(002945.SZ)采取责令改正措施的决定,经查,华林证券股份有限公司存在内部制衡和隔离不足,岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位,未及时报告或报备新业务的问题。西藏证监局根据相关规定,对华林证券采取责令改正的行政监管措施。

标签:

猜你喜欢